两轮问询后撤回科创板上市申请，和泽医药改道

本文源自资本邦

5月30日晚间，浙江和泽医药科技股份有限公司(下称“和泽医药”)创业板IPO获深交所受理。

图片来源：公司招股书

和泽医药是以药品研发为核心的CRO企业，可以为药品生产及研发企业提供药学研究、临床试验等研发服务;在国家推行MAH制度(药品上市许可持有人制度)的政策背景下，公司可响应市场需求，为药品研发企业提供药品研发、注册申报、生产管理、持证体系搭建、销售管理及上市后变更的一站式服务;除受托研发外，公司亦自主投入和储备研发项目，实现自研药物阶段性研发成果的对外转让，形成技术成果转化业务。

在撤回前，公司完成两轮问询回复，在科创板首轮问询中，上交所主要就和泽医药技术服务、技术成果转化、市场地位、收入构成、研发活动与研发投入、营业成本、股份支付费用等16个问题提出问询。

倪晟直接持有公司1.54%的股权，且通过和哲控股、宁波益乐、杭州亿知和杭州坤百间接控制公司34.02%的股权，其所控制的股权所享有的表决权可以对股东大会的决议产生重大影响。

事实上这不是和泽医药第一次闯关IPO，公司在2021年6月25日闯关科创板获受理，彼时拟募资5.43亿元，经过两轮问询回复后，公司主动撤回科创板上市申请。

发行人选择适用《深圳证券交易所创业板股票上市规则》2.1.2条款的第一项上市标准，即“最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于5,000万元”。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020修订)》第2.1.2条的规定，发行人为境内企业且不存在表决权差异安排的，市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项：(一)最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于5,000万元;(二)预计市值不低于10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元;(三)预计市值不低于50亿元，且最近一年营业收入不低于3亿元。根据会计师事务所出具的《审计报告》，公司2020年度、2021年度归属于母公司所有者的净利润(扣除非经常性损益前后孰低)为6,514.25万元、7,571.70万元，累计净利润为14,085.95万元。

根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》第六十七条的有关规定，上交所决定终止对该公司首次公开发行股票并在科创板上市的审核。

2021年12月21日，公司和保荐人民生证券股份有限公司向上交所提交了《浙江和泽医药科技股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请》(浙和[2021]49号)和《关于撤回浙江和泽医药科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请》(民生证字〔2021〕872号)，申请撤回申请文件。

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图片来源：公司招股书

同时，倪晟担任公司的董事长兼总经理，负责公司业务发展方向、市场开拓及实际经营决策等重要事项。倪晟先生能够实际支配相应股权比例的表决权，能够对公司股东大会的决议产生重大影响;对公司董事、高级管理人员的任命以及公司的经营决策构成重大影响。综上，倪晟系公司的实际控制人。

截至本招股说明书签署日，和哲控股持有公司12,517,394股股份，持股比例为25.03%，为公司控股股东。

在二轮问询中，上交所主要就和泽医药代表性研发项目、收入构成、技术先进性、技术成果转让业务收入、子公司、客户、供应商入股等七方面的问题进行问询。

图片来源：上交所官网

图片来源：深交所官网

本次创业板IPO拟募资6.42亿元用于医药研发生产项目、补充流动资金，其中医药研发生产项目包含药学研究及申报平台建设子项目、临床研究与检测平台建设子项目、多肽及口溶膜技术研发平台建设子项目。

财务数据显示，公司2019年、2020年、2021年营收分别为1.86亿元、2.88亿元、4.81亿元;同期对应的归母净利润分别为2775.95万元、6514.25万元、8676.66万元。

文章来源：《药学服务与研究》 网址: http://www.yxfwyyj.cn/zonghexinwen/2022/0531/842.html